焦作市人民政府
關于印發《焦作市主要污染物排污權交易試行辦法》的通知
各縣市區人民政府，高新區、工業集聚區管委會，市政府有關部門，有關企業：
《焦作市主要污染物排污權交易試行辦法》已經市政府同意，現印發給你們，望認真遵照執行。
2010年7月9日
第一章 總 則
第一條 為優化環境資源配置，推進主要污染物總量減排工作，規范主要污染物排污權交易試點活動，根據《國務院關于落實科學發展觀加強環境保護的決定》（國發〔2005〕39號）和《河南省水污染防治條例》及有關法律法規，結合本市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱排污權，是指在排污許可證核定的數量內，排污單位按照國家或者地方規定的排放標準向環境直接或間接排放主要污染物的權利。
本辦法所稱排污權交易，是指在滿足主要污染物排放總量控制要求和不導致環境質量惡化的前提下，市場主體對依法取得的主要污染物排污權進行公開買賣的行為。
第三條 本市行政區域內化學需氧量（COD）和二氧化硫（SO2）等主要污染物排污權交易活動適用本辦法。
第四條 主要污染物排污權交易以優化環境資源配置、促進污染減排、改善環境質量為目標，遵循公平、公正、公開的原則。
第五條 市環境保護行政主管部門負責本行政區域內主要污染物排污權交易的指導、監督和管理工作。市公共資源交易中心作為主要污染物排污權交易的交易機構。
第二章 排污權的分配與管理
第六條 主要污染物排污權總量不得突破本市總量控制目標。本市的總量控制目標按照市人民政府與省人民政府簽訂的年度環保目標責任書確定。市環境保護行政主管部門每年負責制訂主要污染物總量控制目標和排污權交易計劃，并報市人民政府批準。
第七條 市環境保護行政主管部門應科學安排主要污染物總量控制指標預算，加強對排污權交易市場的調控。總量指標優先供應重大建設項目、產業集聚區項目、國家鼓勵類項目。
第八條 本辦法實施前的合法排污單位，其主要污染物初始排放權的獲取，在滿足省、市總量控制要求的前提下，按原環評審批、環保“三同時”驗收、排污收費、排污申報登記、環境統計等方法綜合確定其主要污染物排放總量指標，由市環境保護行政主管部門核定后，采取無償分配方式取得。
第九條 排污單位發生轉產、破產、關閉等變更行為的，被依法取締、關閉的，通過實施技術改造、產品變更、清潔生產以及強化污染治理，主要污染物年度實際排放量少于年度許可排放量的，其無償取得的主要污染物排污指標由市環境保護行政主管部門無償收回，通過交易機構進行出讓；其有償獲得的主要污染物排污權可由市環境保護行政主管部門委托交易機構按當年交易基準價回購，進行轉讓，也可用于今后的轉產項目。
第十條 排污單位改組、兼并、分立等，主要污染物排污量發生變化的，應報經原核定排污指標的環境保護行政主管部門重新核定。變更后的主要污染物排污量大于變更前排污量之和的，超出部分需通過排污權交易獲得。
排污單位在原址改制、變更法人等，不涉及排污指標和排污方式變化的，其原擁有的排污指標繼續有效。如需要新增排污指標的，新增部分應通過排污權交易市場獲得。
第十一條 排污權交易指標根據全市年度主要污染物總量控制指標和排污權交易計劃確定，其來源主要包括：
（一）在制訂總量控制和削減計劃時，可預留一定比例；
（二）由市環境保護行政主管部門無償收回或市環境保護行政主管部門委托市公共資源交易中心回購的部分排污指標；
（三）政府投資減排項目騰出的排污指標。
#p#副標題#e#第十二條 主要污染物排污權的有效期由市環境保護行政主管部門另行規定。主要污染物排污權的有效期，自獲得該排污權的排污單位試生產開始之日起計。
第十三條 排污權交易資金實行“收支兩條線”管理，直接繳入由市財政部門設立的排污權交易專項非稅賬戶。
主要污染物排污權交易資金管理辦法由市環境保護行政主管部門會同市財政等有關部門制定。
排污權交易資金主要用于區域環境綜合整治、減排企業的補助、排污權的回購、污染源在線監測（監控）系統建設以及排污權交易平臺建設及運行維護。
第三章 排污權交易的主體
第十四條 主要污染物排污權交易主體為出讓方和受讓方。出讓方是指市環境保護行政主管部門或合法擁有可供交易的主要污染物排污權的單位。受讓方是指因實施建設項目（市級及以上環境保護行政主管部門負責審批環境影響評價文件的新建、改建和擴建項目）需要新增主要污染物年度排放許可量的排污單位。
第十五條 排污單位擬出讓排污權的，應向市環境保護行政主管部門提出申請，填報《焦作市主要污染物排污權出讓申請表》，并提交以下材料：
（一）出讓方的主體資格證明材料（法人營業執照、個人身份證等有效證件）；
（二）環境保護行政主管部門核發的排污許可證復印件；
（三）排污權出讓的可行性分析報告，主要包括：
1．排污單位的基本情況介紹；
2．排污單位實施的減排工程介紹（包括工程名稱、投資、規模、工藝、設備、處理效率等內容）；
3．排污單位可交易量的核算；
4．減排工程穩定運行的保障措施；
5．資質單位出具的監測報告；
6．管理部門要求的其他附件和材料。
（四）其他需要出具的證明或資料。
第十六條 排污單位擬受讓排污權的，應向市環境保護行政主管部門提出申請，填報《焦作市主要污染物排污權受讓申請表》，并提交以下材料：
（一）受讓方的主體資格證明材料（法人營業執照、個人身份證等有效證件）；
（二）評審修改完善的建設項目環境影響評價報告（報批版）；
（三）其他需要出具的證明或資料。
#p#副標題#e#第十七條 重大建設項目、產業集聚區的建設項目需購買主要污染物排污權的，市環境保護行政主管部門可以區域指標調劑的方式無償分配30%的總量指標，其余指標需通過排污權交易獲得。
第四章 排污權的交易
第十八條 排污權的出讓程序：出讓方向市環境保護行政主管部門提出出讓申請，市環境保護行政主管部門對其出讓資格進行審查，審查通過則出具《焦作市主要污染物排污權出讓核準意見書》；出讓方憑《焦作市主要污染物排污權出讓核準意見書》按照規定的交易流程到交易機構參與排污權交易活動；交易終結后，出讓方憑交易機構出具的《焦作市主要污染物排污權進場交易證明》及有關材料到環境保護行政主管部門辦理排污許可證變更手續。
排污權的受讓程序：受讓方向市環境保護行政主管部門報送通過專家審查并修改完善的環評報告（報批版）；市環境保護行政主管部門對項目總量指標的合理性進行審查，審查通過則出具《焦作市主要污染物排污權受讓核準意見書》；受讓方持《焦作市主要污染物排污權受讓核準意見書》按照規定的交易流程到交易機構參與排污權交易活動；交易終結后，受讓方憑交易機構出具的《焦作市主要污染物排污權進場交易證明》及其他相關材料到負責審批該建設項目的環境保護行政主管部門完成環境影響評價文件的審批程序。
第十九條 排污權交易主要采取競價或拍賣方式，根據情況也可采取協議轉讓等國家法律、行政法規規定的其他方式進行：
（一）競價或拍賣。是指轉讓的排污權有兩個或兩個以上符合條件的意向受讓方，在價格成為競爭的唯一指標的情況下，通過拍賣或競價確定報價最高者為受讓方的交易方式。
（二）協議轉讓。經兩次以上公開征集受讓方仍只征集到一個受讓方時，可采取協議轉讓方式。
（三）其他方式。是指國家法律、行政法規規定的其他方式。
第二十條 排污權交易的價格由市場因素決定，但不應低于排污權交易基準價。排污權交易基準價根據污染物平均治理成本、資源稀缺程度、區域經濟發展水平等因素確定。交易機構應定期公布排污權交易的價格信息。
第五章 監督管理
第二十一條 市環境保護行政主管部門負責跟蹤監管各排污單位的總量指標使用情況。
排污單位有下列情形之一的，在整治任務完成前不得進行排污權交易：
（一）所在縣市區被列入重點污染整治區域的；
（二）被記入企業環保信用檔案的；
（三）被列入環境違法企業“黑名單”或列入重點違法案件，被實施掛牌督辦的；
（四）其他違反環保法律法規規定的。
#p#副標題#e#第二十二條 排污單位應按國家有關技術規范，安裝污染源連續在線監測（監控）系統，與環境保護行政主管部門聯網，并與在線監測運營方共同對數據的可靠性和有效性負責。
第二十三條 市環境保護行政主管部門會同交易機構每年第一季度向市人民政府提交上年度主要污染物排污權交易年度報告。
第二十四條 市環境保護行政主管部門會同交易機構每年第一季度對上年度主要污染物排污權交易及跟蹤監管情況進行公告。公告內容如下：
（一）上年度主要污染物排污權交易基本情況；
（二）上年度交易雙方交易后的主要污染物許可排放量；
（三）上年度交易雙方主要污染物核定排放量；
（四）對超過許可排放量的排污單位的環境行政處罰情況；
（五）其他需要公示的事項。
第二十五條 排污單位擁有可交易的排污指標的，應積極向市環境保護行政主管部門申報，未申報或閑置超過1年的，由市環境保護行政主管部門無償收回或市環境保護行政主管部門委托交易機構按當年基準價強制回購。
第二十六條 通過交易獲得的排污權，閑置期（扣除項目建設期）不得超過1年。超過1年的，經市環境保護行政主管部門確認后由交易機構按當年基準價強制回購。
第六章 法律責任
第二十七條 交易雙方在交易過程中發生糾紛，可以向市環境保護行政主管部門申請調解，也可以依據合同約定申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第二十八條 排污單位排放的污染物超過規定的排放總量指標的，由核發排污許可證的環境保護行政主管部門依法予以處罰；造成嚴重環境污染構成犯罪的，依法追究其法律責任。
排污單位排放的主要污染物超過規定的總量控制指標、操控或擾亂排污權交易市場、排污數據弄虛作假的，記入企業環保信用檔案。
第二十九條 環境保護行政主管部門、市公共資源交易中心工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
第七章 附 則
第三十條 本辦法自2010年8月1日起施行。
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